中新經(jīng)緯5月16日電 甘肅證監(jiān)局網(wǎng)站16日公布對蘭州莊園牧場股份有限公司(下稱莊園牧場)采取責(zé)令改正措施的決定。

　　經(jīng)查，莊園牧場存在以下違規(guī)行為：

　　2024年5月20日，莊園牧場召開第五屆董事會第一次會議，審議聘任高級管理人員，董事會提名委員會未對高級管理人員的人選及其任職資格進(jìn)行遴選、審核，未就聘任高級管理人員的事項向董事會提出建議。同次會議上，審議聘任財務(wù)總監(jiān)未經(jīng)審計委員會前置程序。上述行為違反了《上市公司獨立董事管理辦法》(證監(jiān)會令第220號)第二十六條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定。

　　2023年4月28日，莊園牧場召開第四屆董事會第二十次會議及第四屆董事會薪酬與考核委員會第三次會議，審議表決《關(guān)于2023年公司董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬議案》，相關(guān)董事均未回避表決。2024年8月27日，公司召開第五屆董事會第二次會議及第五屆董事會薪酬與考核委員會第一次會議，審議表決《關(guān)于2024年公司董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬議案》，相關(guān)董事均未回避表決。上述行為違反了《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會公告〔2018〕29號)第六十條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定對莊園牧場采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　同日公布的對王海鵬、孫勇、梁琪采取出具警示函措施的決定顯示，2024年5月20日，莊園牧場召開第五屆董事會第一次會議，審議聘任高級管理人員，董事會提名委員會未對高級管理人員的人選及其任職資格進(jìn)行遴選、審核，未就聘任高級管理人員的事項向董事會提出建議。同次會議上，審議聘任財務(wù)總監(jiān)未經(jīng)審計委員會前置程序。獨立董事王海鵬、孫勇、梁琪未勤勉盡責(zé)，違反《上市公司獨立董事管理辦法》(證監(jiān)會令第220號)第十七條、第二十五條第一款對獨立董事規(guī)定的相關(guān)職責(zé)，對上述事實負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。

　　根據(jù)規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定對三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　資料顯示，莊園牧場公司成立于2000年4月，2017年10月31日在深交所中小板上市，是集奶牛養(yǎng)殖、技術(shù)研發(fā)、乳品加工、銷售為一體的專業(yè)化乳制品生產(chǎn)制造企業(yè)。今年一季度，莊園牧場實現(xiàn)營業(yè)總收入2.10億元，同比下降6.61%；歸母凈利潤-2595.08萬元，同比減虧。(中新經(jīng)緯APP)