中新經(jīng)緯9月20日電 20日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于提供證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員信息查詢比對(duì)服務(wù)的通知》(下稱《通知》)。

　　《通知》稱，根據(jù)《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)管規(guī)定》)要求，證監(jiān)會(huì)由各證監(jiān)局協(xié)助提供證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員(以下簡(jiǎn)稱“離職人員”)及相關(guān)親屬信息查詢比對(duì)服務(wù)。

　　《通知》明確，開展輔導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”)可在擬上市企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”)提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)前，向發(fā)行人注冊(cè)地或主要經(jīng)營(yíng)地證監(jiān)局提交查詢申請(qǐng)。

　　保薦機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)查詢時(shí)應(yīng)當(dāng)一次性提供需查詢的發(fā)行人股東信息。證監(jiān)局接到查詢申請(qǐng)后，五個(gè)工作日內(nèi)向保薦機(jī)構(gòu)反饋結(jié)果。原則上保薦機(jī)構(gòu)對(duì)一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請(qǐng)。

　　《通知》要求，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)做好查詢數(shù)據(jù)的使用管理。查詢結(jié)果僅輔助用于提交《監(jiān)管規(guī)定》要求的專項(xiàng)說明，不得用于其他用途。

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，除證監(jiān)局提供的信息查詢比對(duì)服務(wù)外，還應(yīng)履職盡責(zé)，充分利用各項(xiàng)核查手段，驗(yàn)證發(fā)行人是否存在離職人員及相關(guān)親屬入股情況，并嚴(yán)格按照《監(jiān)管規(guī)定》要求開展核查工作，發(fā)表明確意見。

　　《通知》還明確，《通知》印發(fā)前已提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)、已提交首發(fā)上市申請(qǐng)或公開發(fā)行并在北交所上市申請(qǐng)的，保薦機(jī)構(gòu)可在《通知》發(fā)布后參照上述要求提交一次查詢申請(qǐng)。

　　9月5日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了上述《監(jiān)管規(guī)定》，自2024年10月8日起施行。

　　據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)高度重視離職人員入股擬上市企業(yè)問題，于2021年5月專門出臺(tái)《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號(hào)》�！侗O(jiān)管規(guī)定》吸納了《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號(hào)》的主要內(nèi)容，并新增三方面規(guī)定：

　　一是拉長(zhǎng)離職人員入股禁止期。將發(fā)行監(jiān)管崗位或會(huì)管干部離職人員入股禁止期延長(zhǎng)至10年；發(fā)行監(jiān)管崗位或會(huì)管干部以外的離職人員，處級(jí)及以上離職人員入股禁止期從3年延長(zhǎng)至5年，處級(jí)以下離職人員從2年延長(zhǎng)至4年。

　　二是擴(kuò)大對(duì)離職人員從嚴(yán)監(jiān)管的范圍。將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴(kuò)大至其父母、配偶、子女及其配偶。

　　三是提出更高核查要求。中介機(jī)構(gòu)要對(duì)離職人員投資背景、資金來源、價(jià)格公平性、清理真實(shí)性等做充分核查，證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)工作核查復(fù)核。制度執(zhí)行中，證券交易所向擬上市企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等各方做好政策解讀和引導(dǎo)等工作。(中新經(jīng)緯APP)