中新經(jīng)緯8月13日電 因存在四項違規(guī)行為，北京天相財富管理顧問有限公司(下稱“天相財富”)河北分公司被警示。

　　13日，河北證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關于對北京天相財富管理顧問有限公司河北分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定(行政監(jiān)管措施決定書〔2025〕28號)》(下稱《警示函》)。

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查，天相財富河北分公司存在以下問題：

　　一是宣傳推介行為規(guī)范性不足，個別員工在營銷宣傳中缺少過往業(yè)績局限性的風險提示，個別員工在宣傳軟件功能的表述中存在暗示收益的情形。

　　二是個別證券投資顧問在提供投資建議時缺少風險提示。

　　三是個別未在中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱中證協(xié))注冊登記的員工從事證券投資咨詢業(yè)務的營銷工作，個別未在中證協(xié)注冊登記為證券投資顧問的員工對外提供證券投資顧問服務。

　　四是分公司合規(guī)管理有效性存在不足，未能有效發(fā)現(xiàn)營銷中存在的問題。

　　河北證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第七條、第十條、第十九條、第二十四條以及《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第227號)第三條第二款和第三款、第十七條第一款以及五十六條第二款的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第三十二條、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第227號)第五十一條第一款，河北證監(jiān)局決定對天相財富河北分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　中新經(jīng)緯注意到，因上述部分及其他違規(guī)行為，2024年7月，河北證監(jiān)局對天相財富河北分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

　　彼時，河北證監(jiān)局發(fā)布的《關于對北京天相財富管理顧問有限公司河北分公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定(行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕21號)》顯示，經(jīng)查，天相財富河北分公司存在以下問題：

　　一是證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬中，存在誤導性營銷宣傳。

　　二是部分未在中證協(xié)注冊登記的員工從事證券投資咨詢業(yè)務的營銷、客服工作；個別未在中證協(xié)注冊登記為證券投資顧問的員工對外提供證券投資顧問服務，個別員工冒用其他投資顧問名義向客戶提供證券投資顧問服務。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，天相財富是天相投資顧問有限公司的全資子公司，2015年10月26 日成立，具有中國證監(jiān)會核準的證券投資咨詢業(yè)務資格。(中新經(jīng)緯APP)